2019年期货从业资格考试期货法律法规精选试题及答案7

　　1. 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有( )。

　　A: 期货公司都可以从事股指期货业务

　　B: 期货公司都可以从事商品期货经纪业务

　　C: 期货公司从事除商品期货经纪业务之外的其他期货业务，还应当取得相应的业务资格

　　D: 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　参考答案[BCD]

　　2. 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。( )

　　A: 期货公司调整高级管理人员职责分工的

　　B: 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的

　　C: 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的

　　D: 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责的

　　参考答案[ABCD]

　　3. 期货业协会对期货从业人员进行以下管理( )。

　　A: 依法对期货从业人员实行自律管理

　　B: 负责从业资格的认定

　　C: 负责从业资格的管理

　　D: 负责从业资格的撤销

　　参考答案[ABCD]

　　4. 股指期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有( )。

　　A: 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。

　　B: 公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

　　C: 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

　　D: 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

　　参考答案[ACD]

　　5. 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有( )。

　　A: 没有较大数额的到期未清偿债务

　　B: 近2年内违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

　　C: 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资本

　　D: 净资产不低于实收资本的50%

　　参考答案[BC]

　　6. 期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：( )。

　　A: 变更后注册资本不高于所从事的期货业务的注册资本最高限额

　　B: 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

　　C: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

　　D: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标远远超过风险监管指标标准

　　参考答案[BC]

　　7. 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有( )。

　　A: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　B: 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

　　C: 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

　　D: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

　　参考答案[ABC]

　　8. 以下属于内幕信息的知情人员的是( )。

　　A: 期货交易所的管理人员

　　B: 国务院期货监督管理机构的工作人员

　　C: 期货公司营业部经理

　　D: 期货公司财务人员

　　参考答案[ABC]

　　9. 下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是( )。

　　A: 理事会设理事长1人、副理事长1至2人

　　B: 理事长的任免由中国证监会提名，副理事长由理事会提名

　　C: 理事长可以兼任总经理

　　D: 理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作等

　　参考答案[BC]

　　10. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。

　　A: 非结算会员

　　B: 期货业协会

　　C: 全面结算会员期货公司

　　D: 期货监管机构

　　参考答案[AC]

　　11. 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。

　　A: 予以抵制

　　B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

　　C: 及时按照所在机构内部程序向董事会报告

　　D: 在机构未妥善处理的情况下，及时向协会或证监会报告

　　参考答案[ABCD]

　　12. 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是( )。

　　A: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

　　B: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求

　　C: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况

　　D: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

　　参考答案[ACD]

　　13. 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

　　A: 资金管理

　　B: 内部控制

　　C: 风险隔离制度

　　D: 风险控制制度

　　参考答案[BC]

　　14. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施是( )。

　　A: 提高保证金

　　B: 调整涨跌停板幅度

　　C: 限制会员或者客户的最大持仓量

　　D: 暂时停止交易

　　参考答案[ABCD]

　　15. 下列关于会员期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。

　　A: 每次会议应于会议召开前10日通知全体理事

　　B: 1/3以上理事联名提议需召开临时会议

　　C: 至少每半年召开一次

　　D: 至少每季度召开一次

　　参考答案[ABC]