2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（十三）

2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（十三）

　　1.期货交易所因下列( )情形解散的，应由中国证监会批准。

　　A.中国证监会决定关闭

　　B.章程规定的营业期限届满

　　C.会员大会决定解散

　　D.股东大会决定解散

　　2.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( )内容。

　　A.向会员收取保证金的标准

　　B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

　　C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

　　D.向会员收取保证金的形式

　　3.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。

　　A.基础结算担保金B.结算准备金

　　C.变动结算担保金D.交易保证金

　　4.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是( )。

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　5.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

　　A.防范风险B.维护期货市场秩序

　　C.维护中小客户利益

　　D.规范期货公司金融期货结算业务

　　6.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　7.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

　　A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

　　B.坚持审慎经营原则

　　C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

　　D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

　　8.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　9.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。

　　A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　10.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。

　　A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

　　C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　D.拟加入会员或者股东出资证明

　　11.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

　　A.现金流量表B.资产负债表

　　C.净资本D.其他财务指标

　　12.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

　　A.变更营业部营业场所申请书

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.变更营业部营业场所的详细计划

　　D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

　　13.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有( )。

　　A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件

　　C.中国某大学的学生身份证明

　　D.中国其他经济组织资格的合法证件

　　14.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

　　A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式

　　C.约定指令下达方式D.预留受托人签字

　　15.董事会秘书行使下列( )职责。

　　A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

　　B.文件保管

　　C.期货交易所股东资料的管理

　　D.组织协调专门委员会的工作