2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题5

　　A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进 行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约 定。

　　根据以上情况，回答下列问题：

　　1.此时期货公司应该( )。

　　A.允许甲某继续持仓

　　B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

　　C.劝说甲某自行平仓

　　D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

　　2.如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应( )。

　　A.全部由客户承担

　　B.全部由期货公司承担

　　C.由期货公司和客户各承担一半

　　D.由期货公司承担主要赔偿责任

　　3.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应( )。

　　A.全部由客户承担

　　B.全部由期货公司承担

　　C.期货公司和客户各承担一半

　　D.由期货公司承担主要赔偿责任

　　4.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由( )承担。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.期货公司承担后可以向客户追偿

　　D.客户承担后可以向期货公司追偿

　　5.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由( )承担举证责任。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.双方各自依据自己的主张承担举证责任

　　D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

　　甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告 后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：

　　6.甲期货公司的净资本是( )。

　　A.4100万元

　　B.5000万元

　　C.3900万元

　　D.4000万元

　　7.甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。

　　A.净资本最低限额

　　B.净资产占客户权益总额的比例

　　C.净资本与净资产的比例

　　D.净资本按照营业部数量平均结算额

　　8.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，能否通过审核批准?( )

　　A.不能通过

　　B.能够通过

　　C.能否通过由证监会视具体情况而定

　　D.可以通过，但结算范围受到一定的限制

　　9.李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏 一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好 处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是( )。

　　A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕

　　B.李某的行为属于商业贿赂行为

　　C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

　　D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

　　10.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。

　　A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

　　B.双方应该在协议中约定保证金的标准

　　C.非结算会员准备金最高余额

　　D.不得对争议处理方式进行约定