2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题1

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》考前密训题1

　　1、A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，一直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。

　　A.自动终止

　　B.由证监会责令终止

　　C.不受影响，仍然有效

　　D.由期货交易所责令终止

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停，限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

　　2、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，( )可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.国务院期货法制委员会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　3、证券公司从事期货中问介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

　　A.内部控制

　　B.风险控制

　　C.协助开户

　　D.业务隔离

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

　　4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

　　A.诚实信用原则

　　B.公开原则

　　C.实质重于形式原则

　　D.理论联系实际原则

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定。遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

　　5、证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

　　A.净资本不低于12亿元

　　B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　D.净资本不低于净资产的80%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。

　　6、不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。

　　A.自然人

　　B.单位

　　C.公司、企业的直接负责的主管人员

　　D.其他工作人员

　　参考答案：D

　　参考解析： 隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。

　　7、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

　　A.期货公司内部发生重大人事调整

　　B.期货公司发生亏损

　　C.由于市场原因延误

　　D.期货公司发生合并重组

　　参考答案：C

　　参考解析： 《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

　　8、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。

　　A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

　　B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

　　C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

　　D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　9、在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是( )。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国银监会

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责期货投资者保障基金财务监管。

　　10、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　A.董事长

　　B.董事会

　　C.总经理

　　D.董事会常设的风险管理委员会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。