2018年期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案8

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案8

　　1.申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合《人民共和国公司法》的规定。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.有合格的经营场所和业务设施

　　C.有健全的风险管理和内部控制制度

　　D.注册资本敛低限额为人民币1000万元

　　【答案】ABC

　　【解析】申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

　　2.期货交易所不得从事( )业务。

　　A.直接或间接参与期货交易

　　B.信托投资

　　C.股票交易

　　D.非自用不动产投资

　　【答案IABCD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　3.期货公司下列( )行为和活动是违反法律法规规定的。

　　A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

　　B.对外担保

　　C.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　D.从事或者变相从事期货自营业务

　　【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规 定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　4.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　A.变更注册资本

　　B.变更公司形式

　　C.变更Sqo以上的股权

　　D.变更业务范围

　　【答案】ABCD

　　【饵析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国 务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　5.下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是( )。

　　A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

　　D.期货公司业务审批

　　【答案】ABC

　　6.下列不属于期货业协会的职责的是( )。

　　A.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分

　　B.依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求

　　C.组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

　　D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

　　【答案】BC

　　7.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是( )。

　　A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　B.组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流

　　C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　【答案】AB

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。

　　8.下列属于“内幕信息的知情人员”的是( )。

　　A.中国证监会的工作人员

　　B.期货交易所中接触了内幂信息的清洁工

　　C.期货交易所的高级管理人员

　　D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

　　【答案】ABCD

　　9.实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以( )代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

　　A.结算担保金

　　B.自有资产

　　C.风险准备金

　　D.自有资金

　　【答案】ACD

　　10.在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。

　　A.交易

　　B.结算

　　C.交割

　　D.交易记录

　　【答案】ABC

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

　　11.任何单位或者个人不得有如下( )行为。

　　A.编造、传播有关期货交易的虚假信息

　　B.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

　　C.违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

　　D.买卖期货

　　【答案】ABC

　　12.在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

　　A.国有企业

　　B.国有控股企业

　　C.国家机关

　　D.事业单位

　　【答案】AB

　　【解析】国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应遵循套期保值原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　13.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和( )，制定，报国务院批准后施行。

　　A.国务院商务主管部门

　　B.国有资产监督管理机构

　　C.工商行政管理部门

　　D.外汇管理部门

　　【答案】ABD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第四十六条规定。

　　14.下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　A.客户和期货交易所

　　B.商业银行

　　C.期货公司及其他期货经营机构

　　D.非期货公司结算会员

　　【答案】ACD

　　15.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。

　　A.责令停业整顿

　　B.指定其他机构托管

　　C.宣告该期货公司破产

　　D.指定其他机构接管

　　【答案】ABD

　　【解析】只有人民法院有权宣告破产，国务院期贷监督管理机构无权宣告期货公司破产。

　　16.需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是( )。

　　A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁

　　B.期货公司股权被冻结

　　C.期货公司股权被用于担保

　　D.期货公司股东发生变动

　　【答案】ABC

　　17.国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的( )以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

　　A.所有人员

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.董事

　　【答案】BCD

　　18.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定。

　　A.净资本与净资产的比例

　　B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

　　C.流动资产与流动负债的比例

　　D.流动资产与固定资产的比例

　　【答案】ABC

　　19.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求。

　　A.风险管理

　　B.内部控制

　　C.保证金存管

　　D.关联交易

　　【答案】ABCD

　　20.根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列( )措施。

　　A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　B.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　C.限制或者暂停部分期货业务

　　D.停止批准新增业务或者分支机构

　　【答案】ABCD