2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（14）

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（14）

　　1.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是()。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　2.期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得()核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.国家外汇管理局

　　D.期货交易所4

　　3.吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　4.期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司()。

　　A.能够为孙某办理

　　B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理

　　C.不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格

　　D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格

　　5.A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到()，必须报中国证监会批准。

　　A.5%

　　B.100%

　　C.50%

　　D.70%

　　6.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于()。

　　A.3人

　　B.5人

　　C.15人

　　D.30人

　　7.期货公司向其股东提供期货经纪服务的，()风险管理要求。

　　A.不得提高

　　B.不得降低

　　C.申报中国证监会决定降低或者提高

　　D.由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低

　　8.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定()，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

　　A.客户保证金安全存管制度

　　B.人事管理制度

　　C.财务管理制度

　　D.绩效管理制度

　　9.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是()。

　　A.董事长是总经理的表叔

　　B.总经理是首席风险官的弟弟

　　C.董事长是总经理的前夫

　　D.董事长和首席风险官是非常要好的朋友

　　10.首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。

　　A.总经理

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.监事会

　　11.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须()。

　　A.以适当的方式保存该交易指令

　　B.同步录音

　　C.代投资者填写书面交易指令单

　　D.事后得到投资者书面确认

　　12.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递()的指令。

　　A.王某

　　B.李某

　　C.同时传递

　　D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

　　13.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　A.10个工作日

　　B.3个工作日

　　C.20个工作日

　　D.5个工作日

　　14.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。

　　A.存档

　　B.保密

　　C.及时销毁

　　D.备份

　　15.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至()。

　　A.2010年

　　B.2028年

　　C.2013年

　　D.2018年，