2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（4）

2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（4）

　　第1题单选

　　推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

　　第2题单选

　　首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。

　　A.监事会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.员工代表大会

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

　　第3题单选

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

　　第4题单选

　　制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《人民共和国民法通则》

　　C.《期货交易管理条例》

　　D.《期货公司管理办法》

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　第5题单选

　　期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

　　第6题单选

　　投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前( )符合该指标。

　　A.当天

　　B.当月

　　C.一定时期内

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条规定，中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

　　第7题单选

　　会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十四条规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。

　　第8题单选

　　申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其他金融业务( )年以上经验，或者法律、会计业务( )年以上经验。

　　A.1;2;3

　　B.3;4;5

　　C.4;5;6

　　D.3;3;5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。

　　第9题单选

　　全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　A.3日内

　　B.5日内

　　C.当日结算前

　　D.当日结算后

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　第10题单选

　　客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。

　　A.该客户的保证金

　　B.期货交易所的自有资金

　　C.期货交易所的风险准备金

　　D.期货交易公司的储备金

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权