2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案6

2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案6

　　第1题单选

　　下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是(　　)。

　　A.客户投诉档案应当至少保存20年

　　B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

　　C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

　　D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第五十条规定.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

　　第2题单选

　　下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是(　　)。

　　A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司

　　B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告

　　C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

　　D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

　　期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

　　第3题单选

　　期货公司变更住所，应当向拟迁入地(　　)提交申请书等材料。

　　A.期货交易所

　　B.中国保监会

　　C.中国证监会派出机构

　　D.中国人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第二十二条的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请书等材料。

　　第4题单选

　　根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　A.中国期货业协会

　　B.所在地中国证监会派出机构

　　C.所在期货经营机构

　　D.中国证监会

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第30条的规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　第5题单选

　　《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是(　　)。

　　A.2007年4月19日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年6月1日

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行。

　　第6题单选

　　全面结算会员期货公司应当按照( )向非结算会员收取保证金。

　　A.结算协议约定的保证金标准

　　B.期货交易所规定的保证金标准

　　C.中国期货业协会规定的保证金标准

　　D.中国证监会规定的保证金标准

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第25条的规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。

　　第7题单选

　　期货公司拟解聘首席风险官的，应当向(　　)报告。

　　A.期货业协会

　　B.住所地中国证监会派出机构

　　C.董事会

　　D.总经理

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由。并向住所地中国证监会派出机构报告。

　　第8题单选

　　任何单位或者个人，为影响期货市场行情囤积现货的，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.1倍以上2倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》第70条第4项的规定.任何单位或者个人，为影响期货市场行情囤积现货的，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　第9题单选

　　根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是(　　)。

　　A.国务院

　　B.国务院期货监督管理机构，

　　C.国务院期货监督管理机构派出机构

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　第10题单选

　　未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 《人民共和国刑法修正案》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　第11题单选

　　期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在(　　)上公告。

　　A.期货公司网站

　　B.中国期货业协会网站

　　C.期货交易所网站

　　D.中国证监会指定的报刊或者媒体

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

　　第12题单选

　　当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持(　　)原则。

　　A.客户合法利益优先

　　B.公司合法利益优先

　　C.公司利益不受损害

　　D.减少客户损失

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，

　　并且坚持客户合法利益优先的原则