2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案（9）

2018年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案（9）

　　1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是(　　)

　　A.1.4亿元

　　B.1.5亿元

　　C.1.6亿元

　　D.1.7亿元

　　答案：AB

　　2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是(　　)。

　　A.10万元

　　B.9万元

　　C.8万元

　　D.7万元

　　答案：C

　　3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是(　　)。

　　A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利

　　B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

　　C,期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

　　D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。

　　答案：BC

　　4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(　　)

　　A.责令公司限期整改

　　B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

　　C.向公司出具警示函

　　D.责令期货公司增加内部合规检查的频率

　　答案：A

　　5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例(　　)

　　A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

　　B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

　　C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

　　D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

　　答案：D

　　某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(　　)

　　A.责令公司限期整改

　　B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

　　C.限制或暂停公司部分期货业务

　　D.无需采取监管措施

　　答案：B

　　6.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

　　A901万元

　　B990万元

　　C802万元

　　D1000万元

　　答案：C

　　7.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答一下2问题。

　　(1)下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是(　　)

　　A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

　　B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

　　C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

　　D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

　　答案：BD

　　(2)对于王某被捕，下列说法正确的是(　　)

　　A.期货公司

　　司应当立即书面通知全体股东

　　B.期货公司应当立即向监管机构报告

　　C.期货公司应当立即向交易所报告

　　D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

　　答案：AB

　　8.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。

　　(1)拟设立的全资公司为(　　)

　　A.证券公司的分支机构，属于金融机构

　　B.证券公司的子公司，属于金融机构

　　C.证券公司的分支机构，不属于金融机构

　　D,证券公司的子公司，不属于金融机构

　　答案：B

　　(2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是(　　)

　　A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求

　　B.方案不符合规定，货币出资比例过低

　　C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

　　D.方案不符合规定，必须全部为货币出资

　　答案：BC

　　11期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以(　　)。

　　A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

　　B.责令改正

　　C.出具警示函

　　D.对负责人采取拘留等强制措施

　　【答案】ABC

　　【解析】期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

　　12期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?(　　)

　　A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营

　　B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

　　C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

　　D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第88条规定，选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定，掌握该知识点。

　　13期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?(　　)

　　A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

　　B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　C.非法干预期货公司经营管理活动

　　D.股东未按照出资比例行使表决权

　　【答案】ABCD

　　【解析】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例行使表决权;④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

　　14.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是(　　)

　　A.协助期货公司办理开户手续

　　B.提供期货行情信息

　　C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

　　D.协助期货公向客户提示风险

　　【答案】ABD

　　15客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是(　　)。

　　A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

　　B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

　　C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

　　D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

　　【答案】CD