2018年期货从业资格考试《法律法规》习题6

2018年期货从业资格考试《法律法规》习题6

　　1.期货公司首席风险官不得(　　)。

　　A.授权他人代为履行职责

　　B.利用职务之便牟取私利

　　C.滥用职权，干预期货公司正常经营

　　D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

　　答案ABCD。【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条的规定，期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责;从事可能影响其独立履行职责的活动;对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告：向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息。损害期货公司或者客户的合法权益;其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

　　2.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(　　)报告。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.中国证监会及其派出机构

　　答案AC。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　3.期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引(　　)。

　　A.制定投资者适当性标准的实施方案

　　B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

　　C.完善业务流程与内部分工

　　D.加强责任追究

　　答案ABCD。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定.期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引.制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度。完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

　　4.期货公司(　　)应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　A.监事会主席

　　B.经理层人员

　　C.董事长

　　D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

　　答案ABCD。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次南中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　5.期货公司的高级管理人员出现(　　)情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

　　A.近1年内存在不良信用记录

　　B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

　　C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

　　D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

　　答案ABCD。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　6.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

　　A.协助办理开户手续

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.划转期货保证金

　　D.代客户收付期货保证金

　　答案BCD。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　7.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括(　　)。

　　A.划转期货保证金

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.收付期货保证金

　　D.存取期货保证金

　　答案ABCD。【解析】为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　8.下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有(　　)。

　　A.财务负责人

　　B.期货公司董事长

　　C.期货公司监事会主席

　　D.除期货公司监事会主席以外的监事

　　答案AD。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

　　9.下列关于结算担保金的表述中，正确的有(　　)。

　　A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

　　B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结

　　答案ABC。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

　　10.期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括(　　)。

　　A.期货公司合规经营、风险管理状况

　　B.期货公司内部控制状况

　　C.首席风险官所做的尽职调查

　　D.首席风险官提出的整改意见

　　答案ABCD。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，期货公司首席风险官应在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告.报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。