2018年期货从业资格考试《法律法规》习题5

2018年期货从业资格考试《法律法规》习题5

　　1.下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有(　　)。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　C.客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　答案ABD。【解析】《期货公司监督管理办法》第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。

　　2.期货从业人员必须遵守(　　)。

　　A.中国期货业协会的自律规则

　　B.中国证监会的规定

　　C.期货交易所的自律规则

　　D.相关法律、行政法规

　　答案ABCD。【解析】《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定.遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

　　3.期货公司的业务按大类划分为(　　)。

　　A.期货经纪业务

　　B.期货投资咨询业务

　　C.期货资产管理业务

　　D.期货存贷款业务

　　答案ABC。【解析】期货公司的业务按大类划分为经纪业务、投资咨询业务、资产管理业务。

　　4.期货公司(　　)的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

　　A.设立

　　B.变更分支机构

　　C.分支机构终止

　　D.营业部亏损

　　答案ABC。【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

　　5.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是(　　)。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

　　C.情节严重的，暂停其境外期货交易

　　D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

　　答案ACD。【解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严莺的，暂停其境外期货交易。时单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　6.下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有(　　)。

　　A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

　　B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

　　C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

　　D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

　　答案ABCD。【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。

　　7.期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

　　A.查封

　　B.冻结

　　C.扣划

　　D.强制执行

　　答案ABCD。【解析】《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金.只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

　　8.《期货公司监督管理办法》的制定目的是(　　)。

　　A.规范期货公司的经营活动

　　B.加强对期货公司的监督管理

　　C.推进期货市场建设

　　D.保护客户的合法权益

　　答案ABCD。【解析】《期货公司监督管理办法》第一条规定，为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

　　9.期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

　　A.违反规定使用、分配收益

　　B.违反规定接纳会员

　　C.不按照规定建立、健全结算担保金制度

　　D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金

　　答案ABCD。【解析】根据《期货交易管理条例》第六十五祭的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对予该条所列的其他行为，考生也要予以识记。

　　10.保障基金管理机构应当定期编报保障金的(　　)报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

　　A.筹集

　　B.管理

　　C.使用

　　D.监督

　　答案ABC。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障琏金的筹集.管理、使用报告，经会汁师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。