2018年期货从业资格考试《法律法规》习题4_第2页

　　11.中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在(　　)交易编码的对应关系。

　　A.各期货交易所

　　B.期货交易所的结算机构

　　C.期货业协会

　　D.期货公司

　　答案A。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　12.会员单位应当建立并有效执行客户开发(　　)制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

　　A.问责追究

　　B.责任追究

　　C.刑事责任

　　D.民事责任

　　答案B。【解析】本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

　　13.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是(　　)。

　　A.中国期货业协会

　　B.中金所

　　C.中国证监会

　　D.期货公司

　　答案B。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

　　14.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是(　　)。

　　A.中金所

　　B.期货公司

　　C.证券公司

　　D.证监会

　　答案B。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛艏纠纷。

　　15.下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是(　　)。

　　A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

　　B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

　　C.占用、挪用客户委托资产

　　D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

　　答案D。【解析】《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务。不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)问客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证嗡会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

　　16.投资者应当遵守(　　)的原则，承担金融期货交易的履约责任。

　　A.适当分摊

　　B.合理理赔

　　C.买卖自负

　　D.风险自负

　　答案C。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

　　17.(　　)负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会派出机构

　　D.国务院期货监督管理机构

　　答案A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试，资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

　　18.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币(　　)亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案A。【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请扶事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元.且净资本不低于人民币8000万元。

　　19.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于(　　)转发给相关期货交易所。

　　A.接到注销申请的三天内

　　B.接到申请的次日

　　C.接到注销申请的一周内

　　D.当日

　　答案D。【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

　　20.(　　)对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国金融期货交易所

　　C.中国期货保证金监控中心公司

　　D.中国期货业协会

　　答案C。【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。