2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（19）

2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（19）

　　单选题

　　1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。

　　A:1年

　　B:5年

　　C:15年

　　D:20年

　　参考答案[B]

　　2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

　　A:2

　　B:3

　　C:4

　　D:5

　　参考答案[D]

　　3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。

　　A.7个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.20个工作日

　　参考答案[D]

　　多选题

　　1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()

　　A:介绍业务的范围

　　B:介绍业务对接规则

　　C:违约责任

　　D:客户投诉的接待处理方式

　　参考答案[ABCD]

　　2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()

　　A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B:全资拥有或者控股一家期货公司

　　C:具有满足业务需要的技术系统

　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

　　参考答案[ABC]

　　判断题

　　1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

　　参考答案[错误]

　　2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

　　参考答案[正确]

　　3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

　　参考答案[错误]

　　4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

　　参考答案[正确]