2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（17）

2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（17）

　　1.

　　题干: 期货交易所不得从事( )。

　　A: 信托投资

　　B: 股票交易

　　C: 非自用不动产投资

　　D: 间接参与期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　2.

　　题干: 出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A: 发生自然灾害等不可抗力

　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　参考答案[ABC]

　　3.

　　题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。

　　A: 会员资格的取得条件和程序

　　B: 会员资格的变更条件和程序

　　C: 对会员的监督管理

　　D: 会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　4.

　　题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。

　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

　　参考答案[AC]

　　5.

　　题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A: 中国证监会

　　B: 期货业协会

　　C: 中国人民银行

　　D: 财政部

　　参考答案[AD]

　　6.

　　题干: 期货从业人员应当( )。

　　A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

　　B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

　　C: 及时告知投资者有关期货业务的情况

　　D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

　　参考答案[BCD]

　　107.

　　题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。

　　A: 客户有权不予认可

　　B: 客户可以予以追认

　　C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

　　D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

　　参考答案[ABD]

　　8.

　　题干: 以下说法错误的有( )。

　　A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

　　B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

　　C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

　　D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律

　　参考答案[AB]

　　9.

　　题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。

　　A: 责令改正，给予警告，没收违法所得

　　B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

　　C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

　　D: 责令退还多收取的交易手续费

　　参考答案[ACD]

　　10.

　　题干: 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立( )。

　　A: 内部风险控制委员会

　　B: 风险控制小组

　　C: 专门的稽核监督岗位

　　D: 监事会或监事

　　参考答案[BCD]