91.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当()。
A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.建立动态的风险监控
D.建立动态的资本补足机制
92.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的()负责。
A.合法性
B.真实性
C.完整性
D.准确性
93.期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。
A.分类
B.流动性
C.帐龄
D.可回收性
94.期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。
A.月度风险监管报表
B.年度风险监管报表
C.按周报送风险监管报表
D.按日报送风险监管报表
95.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()的基本要求和规定。
A.职业品德
B.执业纪律
C.职业责任
D.专业胜任能力
96.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括()。
A.保守国家秘密
B.保守所在期货经营机构秘密
C.保守投资者的商业秘密
D.保守投资者的个人隐私
7.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行()，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.指导
B.鼓励
C.支持
D.监督
98.下列说法正确的是()。
A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额
B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务
C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
99.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，()。
A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
100.甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当()。
A.对甲判处罚金
B.对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C.对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D.对甲给予警告处分
101.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。
A.对单位判处罚金
B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
102.()的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期货交易所
B.期货经纪公司
C.证券交易所
D.保险公司
103.A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下()法院可以作为当事人的协议管辖法院。
A.A市中级人民法院
B.B市中级的人民法院
C.D市中级的人民法院
D.D市E区人民法院
104.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。
A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
D.穿仓造成的损失，由客户承担
105.下列有关交割违约的表述正确的是()。
A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约
B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
106.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是()。
A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
107.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是()。
A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
108.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。
A.该交易结果对乙不发生效力
B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失
C.该交易无效
D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担
109.关于举证责任的分配，下列说法正确的是()。
A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
110.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是()。
A.依法保护当事人的合法权益原则
B.诚实信用原则
C.维护期货市场秩序原则
D.法律面前人人平等原则
111.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。
A.各方当事人是否有过错
B.各方当事人过错的性质与大小
C.过错和损失之间的因果关系
D.过错方是否采取了补救措施
112.期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。
A.侵权行为实施地人民法院
B.原告住所地人民法院
C.被告住所地人民法院
D.侵权结果发生地人民法院
113.A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()
A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉
B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉
C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉
D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
114.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则()。
A.甲可以要求乙支付约定的报酬
B.甲不能要求乙支付约定的报酬
C.甲可以要求乙支付从事居问活动支出的必要费用
D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
115.以下期货经纪合同无效的是()。
A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
116.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循()原则。
A.因果联系原则
B.过错责任原则
C.责任自负原则
D.公平责任原则
117.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列()情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C.客户已经对该交易行为予以追认
D.期货公司已尽谨慎勤勉义务
118.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列()规则来确定指令的内容。
A.没有有效期限的，应当视为当日有效
B.没有有效期限的，应当视为次日有效
C.没有成交价格的，应当视为按市价交易
D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易
119.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是()。
A.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
120.期货公司的下列()行为无效。
A.私下对冲行为
B.透支交易行为
C.超量平仓行为
D.与客户对赌行为
责编：jiaojiao95
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