2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（3）

2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（3）

　　参考答案：

　　1.[多选题]期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以(　　)。

　　A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

　　B.责令改正

　　C.出具警示函

　　D.对负责人采取拘留等强制措施

　　【答案】ABC

　　【解析】期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

　　2.[多选题]期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?(　　)

　　A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营

　　B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

　　C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

　　D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第88条规定，选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定，掌握该知识点。

　　3.[多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?(　　)

　　A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

　　B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　C.非法干预期货公司经营管理活动

　　D.股东未按照出资比例行使表决权

　　【答案】ABCD

　　【解析】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例行使表决权;④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

　　4.[多选题]甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是(　　)

　　A.协助期货公司办理开户手续

　　B.提供期货行情信息

　　C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

　　D.协助期货公向客户提示风险

　　【答案】ABD

　　5.[多选题]客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是(　　)。

　　A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

　　B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

　　C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

　　D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

　　【答案】CD

　　6.[多选题]吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是()

　　A.9万元

　　B.10万元

　　C.8万元

　　D.6万元

　　【答案】AB

　　7.[多选题]某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()

　　A老张可以直接起诉期货交易所

　　B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

　　C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

　　D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

　　【答案】AC

　　8.[多选题]客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是()

　　A交易品种

　　B买卖方向

　　C交易时间

　　D价格

　　【答案】ABCD

　　9.[多选题]刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()

　　A.刘某

　　B.王某

　　C.张某

　　D.李某

　　【答案】ABD

　　10.[多选题]期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是()

　　A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

　　B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

　　C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

　　D.转让股权行为通知全体股东

　　【答案】CD