2018年期货从业资格考试法律法规练习（18）

2018年期货从业资格考试法律法规练习（18）

　　1. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　答题思路：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

　　2. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　参考答案：D

　　答题思路：《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

　　3. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：B

　　答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

　　4. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

　　5. 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：C

　　答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　6. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　参考答案：A

　　答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　7. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

　　A.3万

　　B.5万

　　C.10万

　　D.15万

　　参考答案：A

　　答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

　　8. 证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　参考答案：C

　　答题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　9. 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　答题思路：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。

　　10. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在____年以上，其中至少1人的期货从业时间在____年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在____年以上。( )

　　A.3;3;3

　　B.3;5;3

　　C.5;3;5

　　D.5;5;3

　　参考答案：D

　　答题思路：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条的规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时问在3年以上。

　　11. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.8000万

　　D.1亿

　　参考答案：D

　　答题思路：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。

　　12. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　参考答案：C

　　答题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

　　13. 期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。

　　A.会计师事务所

　　B.律师事务所

　　C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

　　D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

　　参考答案：D

　　答题思路：期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

　　14. 对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

　　A.最高的比例

　　B.最低的比例

　　C.平均比例

　　D.重新调整

　　参考答案：A

　　答题思路：期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

　　15. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。

　　A.重新进行预计负债确认

　　B.核减净资本金额

　　C.增加净资本总额

　　D.增加风险准备金

　　参考答案：B

　　答题思路：期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。