2018年期货从业资格考试法律法规练习（16）

2018年期货从业资格考试法律法规练习（16）

　　甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。

　　1.下列关于此案件的处理正确的是(　　)。

　　A.乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

　　B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

　　C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

　　D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当根据当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

　　2.如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是(　　)。

　　A.A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

　　B.赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息

　　C.甲对乙有直接追索权

　　D.A期货公司可以向乙追偿

　　3.如果甲向人民法院提出违约的期货纠纷诉讼，本案的管辖法院是(　　)。

　　A.期货公司所在地基层人民法院

　　B.期货公司所在地中级人民法院

　　C.甲住所地基层人民法院

　　D.甲住所地中级人民法院

　　4.对于乙给甲造成的损失，应当由(　　)承担责任。

　　A.乙

　　B.期货公司

　　C.期货公司和乙承担连带责任

　　D.甲自行承担

　　5.在诉讼过程中，甲向法院提出了采取保全措施的申请，主张对下列财产采取保全措施，其中不能获得人民法院批准的是(　　)。

　　A.冻结专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金

　　B.冻结期货公司客户资金

　　C.冻结期货公司自有资金

　　D.限制期货公司财产的转让

　　A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。

　　6.此时期货公司应该(　　)。

　　A.允许甲某继续持仓

　　B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

　　C.劝说甲某自行平仓

　　D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

　　7.如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应(　　)。

　　A.全部由客户承担

　　B.全部由期货公司承担

　　C.由期货公司和客户各承担一半

　　D.由期货公司承担主要赔偿责任

　　8.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行乎仓所造成的损失应(　　)。

　　A.全部由客户承担

　　B.全部由期货公司承担

　　C.期货公司和客户各承担一半

　　D.由期货公司承担主要赔偿责任

　　9.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由(　　)承担。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.期货公司承担后可以向客户追偿

　　D.客户承担后可以向期货公司追偿

　　10.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由(　　)承担举证责任。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.双方各自依据自己的主张承担举证责任

　　D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配