2017年期货从业《期货法律法规》提升练习（4）

　　1.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是(　　)。

　　A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

　　D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

　　答案：A

　　2.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(　　)报告。

　　A.所在公司住所地证监会派出机构

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　答案：D

　　3.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有(　　)

　　A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

　　B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

　　C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

　　答案：A

　　4.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以(　　)

　　A要求期货公司承担侵权责任

　　B要求期货交易所承担违约责任

　　C要求期货公司承担违约责任

　　D要求期货交易所对期货公司承担担保责任

　　答案：C

　　(2)对于货物的质量问题，乙应当向(　　)主张权利

　　A期货公司

　　B中国期货业协会

　　C交割仓库

　　D期货交易所

　　答案：CD

　　5.2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是(　　)

　　A.期货公司应当立即书面通知全体股东

　　B.期货公司应当立即向监管机构报告

　　C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

　　D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

　　答案：AB

　　(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是(　　)

　　A.期货公司书面通知全体股东

　　B.期货公司口头通知全体控股股东

　　C.期货公司在股东会上予以报告

　　D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

　　答案：A

　　6.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)

　　A.挪用客户保证金

　　B.未能有限控制投资风险

　　C.从事期货自营业务

　　D.为股东提供融资

　　答案：CD

　　7.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为(　　)

　　A.8亿元

　　B.2.5亿元

　　C.7.5亿元

　　D.8.5亿元

　　答案：C

　　8.2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是(　　)P89+23

　　A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　B首席风险官应当向董事会报告

　　C首席风险官应当向监事会报告

　　D首席风险官应当向公司控股股东单位报告

　　答案：ABC

　　9.期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是(　　)P86+6

　　A应当由股东会作出决议

　　B应当根据章程的规定进行提名和聘任

　　C拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

　　D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

　　答案：A

　　10.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是(　　)P141+34

　　A孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

　　B孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任

　　C是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

　　D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

　　答案：D