2017年期货从业《期货法律法规》提升练习（3）

　　1.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为(　　)

　　A8亿元

　　B2.5亿元

　　C7.5亿元

　　D8.5亿元

　　答案：C

　　2.2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是(　　)P89+23

　　A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　B首席风险官应当向董事会报告

　　C首席风险官应当向监事会报告

　　D首席风险官应当向公司控股股东单位报告

　　答案：ABC

　　3.期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是(　　)P86+6

　　A应当由股东会作出决议

　　B应当根据章程的规定进行提名和聘任

　　C拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

　　D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

　　答案：A

　　4.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是(　　)P141+34

　　A孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

　　B孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任

　　C是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

　　D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

　　答案：D

　　5.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是(　　)P144+56

　　A交易品种

　　B买卖方向

　　C开、平仓方向

　　D流水单号

　　答案：AB

　　6.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答一下2题。

　　(1)按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是(　　)P141+31

　　A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

　　B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

　　C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

　　D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

　　答案：CD

　　按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是(　　)

　　A.甲保证金水平为13%，期货公司允许甲开仓交易

　　B.甲保证金水平为11%，期货公司允许甲继续持仓

　　C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

　　D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

　　答案：D

　　(2)关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是(　　)P142

　　A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

　　B.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

　　C.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

　　D.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

　　答案：C

　　7..客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是(　　)P144

　　A交易品种

　　B买卖方向

　　C交易时间

　　D价格

　　答案：ABCD

　　8.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施(　　)P10529条

　　A只须向中国证监会派出机构书面报告

　　B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

　　C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

　　D无须提交书面报告

　　答案：C

　　9.2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是(　　)

　　A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

　　B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

　　C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

　　D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

　　答案：B