期货从业资格考试

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期货从业考试题库法律法规多选试题(7)

来源:华课网校  [2017年4月19日] 【

  多选题 (以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)

  1.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有(  )。

  A.变更法定代表人

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更住所或者营业场所

  D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

  2.期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是(  )。

  A.变更住所或者营业场所

  B.设立或者终止境内分支机构

  C.变更境内分支机构的营业场所

  D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围

  3.下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有(  )。

  A.证券、期货市场禁止进入者

  B.国务院期货监督管理机构

  C.期货交易所及其工作人员

  D.事业单位

  4.在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?(  )

  A.出具虚假仓单

  B.泄露与期货交易有关的商业秘密

  C.违反国家有关规定参与期货交易

  D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库

  5.下列有关期货业协会的说法正确的有(  )。

  A.期货业协会的章程由会员大会制定

  B.期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

  C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  D.期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

  6.期货业协会履行的职责有(  )。

  A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

  C.受理客户与期货业务有关的投诉

  D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

  7.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括(  )。

  A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

  B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

  C.监督检查期货交易的信息公开情况

  D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

  8.依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有(  )。

  A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

  C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

  9.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的(  )等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  A.净资本与净资产的比例

  B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例

  C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例

  D.流动资产与流动负债的比例

  10.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有(  )。

  A.谈话

  B.提示

  C.通知出境管理机关依法阻止其出境

  D.记入信用记录

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责编:jiaojiao95
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