2017年期货从业《法律法规》综合复习（十五）

　　多项选择题

　　1.期货交易所章程中应当载明的事项包括(　　)。

　　A.设立目的和职能

　　B.名称、住所和营业场所

　　C.注册资本及其构成

　　D.对会员的纪律处分期货《法律法规》科目综合练习卷二

　　【答案】ABCD

　　2.期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

　　A.会员资格的取得条件和程序

　　B.会员资格的变更条件和程序

　　C.对会员的监督管理

　　D.会员违规、违约行为处理办法

　　3.下列关于“居间人”的相关表述正确的是(　　)。

　　A.居间人可以是公民也可以是法人

　　B.只能接受客户的委托

　　C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　【答案】ACD

　　4.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是(　　)。

　　A.经纪公司不得混码交易

　　B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　【答案】ABC

　　5.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(　　)，并及时公布。

　　A.周报表

　　B.月报表

　　C.季度报表

　　D.年报表

　　【答案】ABD

　　6.下列关于中国证监会的表述中正确的是(　　)。

　　A.依法对期货经纪公司进行监督管理

　　B.依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

　　C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

　　D.中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

　　【答案】AC

　　7.下列表述中，(　　)是正确的。

　　A.期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会来

　　C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　【答案】AD

　　8.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(　　)业务。

　　A.投资基金

　　B.经纪业务

　　C.咨询、培训

　　D.自营

　　【答案】BC

　　9.期货交易所不得从事(　　)。

　　A.信托投资

　　B.股票交易

　　C.非自用不动产投资

　　D.间接参与期货交易

　　【答案】ABCD

　　10.出现下列(　　)情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A.发生自然灾害等不可抗力

　　B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　【答案】ABC

　　11.《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括(　　)。

　　A.会员资格的取得条件和程序

　　B.会员资格的变更条件和程序

　　C.对会员的监督管理

　　D.会员违规、违约行为处理办法

　　【答案】ABCD

　　12.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是(　　)。

　　A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

　　B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

　　C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

　　D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

　　【答案】AC