2017年期货从业《法律法规》综合复习（十四）

　　1.期货经纪公司(　　)，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

　　A.内部控制制度

　　B.内部控制文本制度

　　C.内部监督体系

　　D.内部控制模式

　　【答案】A期货《法律法规》科目综合练习卷二

　　2.根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位(　　)的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。

　　A.相互制约

　　B.相对独立

　　C.齐全完备

　　D.分工负责

　　【答案】B

　　3.《期货从业人员执业行为准则》是(　　)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证监会期货部

　　D.期货交易所

　　【答案】A

　　4.(　　)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A.《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B.《期货从业人员执业行为准则》

　　C.《期货从业人员行为规范》

　　D.《期货从业人员经纪业务规范》

　　【答案】B

　　5.审查期货公司是否透支交易，应当以(　　)为标准。

　　A.期货交易所规定的保证金比例

　　B.期货经纪公司规定的保证金比例

　　C.客户实际交纳的保证金

　　D.中国证监会规定的保证金比例

　　【答案】A

　　6.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由(　　)进行处理。

　　A.所在地期货交易所

　　B.期货业协会

　　C.所在机构

　　D.证监会规定的机构

　　【答案】C

　　7.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(　　)。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　【答案】A

　　8.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后(　　)日内，每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　【答案】C