2017年期货从业《法律法规》综合复习（十一）

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是(　　)

A.1.4亿元

B.1.5亿元

C.1.6亿元

D.1.7亿元

答案：AB

2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是(　　)P139+17

A.10万元

B.9万元

C.8万元

D.7万元

答案：C

3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是(　　)P143+49

A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利

B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C,期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。

答案：BC

4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(　　)P106+14

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.向公司出具警示函

D.责令期货公司增加内部合规检查的频率

答案：A

5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例(　　)P105+32

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

答案：D

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(　　)

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.限制或暂停公司部分期货业务

D.无需采取监管措施

答案：B

6.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(　　)。

A901万元

B990万元

C802万元

D1000万元

答案：C