2017年期货从业资格考试《法律法规》练习（二）

　　期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?()

　　A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

　　B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

　　C.未按规定对离任人员进行离任审计

　　D.未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

　　答案为ABCD。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐惠;②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤未按规定对离任人员进行离任审计;⑥中国证监会认定的其他情形。