期货从业资格考试《法律法规》练习题（十一）

　　1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

　　A.1年内

　　B.6个月内

　　C.3年内或永久性

　　D.永久性

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第四条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

　　2、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。

　　A.变更交易所名称

　　B.期货交易所分立

　　C.股东大会决定解散期货交易所

　　D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。根据本办法第八条，D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

　　3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

　　A.记录员

　　B.理事和记录员

　　C.有表决权的理事

　　D.理事和工作人员

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第三十一条第二款的规定，会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

　　4、尚未取得()资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。

　　A.证券经纪业务

　　B.期货经纪业务

　　C.金融期货经纪业务

　　D.商品期货经纪业务

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

　　5、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是()。

　　A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　B.加入本交易所的会员名单

　　C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　D.拟加入会员或者股东名单

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。