期货法律法规题库自测题及答案(8)

　　1.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是(　　)。

　　A.通过中国证监会认可的资质测试

　　B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

　　C.有履行职责所必需的时间和精力

　　D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

　　2.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

　　A.申请书

　　B.任职资格申请表

　　C.2名推荐人的书面推荐意见

　　D.身份、学历、学位证明

　　3.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(　　)。

　　A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

　　B.防范和隔离风险

　　C.维护期货市场的秩序

　　D.促进期货市场积极稳妥发展

　　4.证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列(　　)信息。

　　A.受托从事的介绍业务范围

　　B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　D.客户开户和交易流程、出入金流程

　　5.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。

　　A.责令其限期整改

　　B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

　　C.处以罚款

　　D.对直接责任人员给予纪律处分

　　6.期货公司持有的金融资产，按照(　　)采取不同比例进行风险调整。

　　A.分类

　　B.账龄

　　C.流动性

　　D.可回收性

　　7.风险监管报表编制完成后，下列(　　)人员应当在风险监管报表上签字确认。

　　A.期货公司法定代表人

　　B.经营管理主要负责人

　　C.财务负责人、结算负责人

　　D.制表人

　　8.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当(　　)。

　　A.认定风险监管指标不符合规定标准

　　B.直接对公司进行现场检查

　　C.要求期货公司补充更正

　　D.要求期货公司限期报送

　　9.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是(　　)。

　　A.操纵期货交易价格

　　B.欺诈投资者

　　C.内幕交易

　　D.协助或协同他人进行违法违规活动

　　10.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　A.谨慎

　　B.诚实

　　C.客观

　　D.毫无保留

　　期货参考答案与解析

　　1.【答案]ABC

　　【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独 立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称; (二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。

　　2.【答案】ABCD

　　【解 析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司 向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学 历、学位证明;(五)资质测试合格证明;(六)中国证监会规定的其他材料。

　　3.【答案】ABD

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨，即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】除了以上四项外，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司在其经营场所显着位置或者其网站，还应当公开交易结算结果查询方式以及中国证监会规定的其他信息。

　　5.【答案】AB

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

　　6.【答案】AC

　　【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

　　8.【答案】CD

　　【解 析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补 充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地的中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定 的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业 人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的 规章制度，严禁从事以下行为：(一)操纵期货交易价格;(二)欺诈投资者;(三)内幕交易; (四)协助或协同他人进行违法违规活动。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业 人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的 各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。