期货法律法规题库自测题及答案(5)

　　1.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。

　　(1)拟设立的全资公司为(　　)

　　A.证券公司的分支机构，属于金融机构

　　B.证券公司的子公司，属于金融机构

　　C.证券公司的分支机构，不属于金融机构

　　D,证券公司的子公司，不属于金融机构

　　答案：B

　　(2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是(　　)

　　A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求

　　B.方案不符合规定，货币出资比例过低

　　C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

　　D.方案不符合规定，必须全部为货币出资

　　答案：BC

　　2.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到一下问题

　　(1)期货公司可以存甲某保证金的账户包括(　　)

　　A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

　　B.期货公司期货保证金账户

　　C.期货交易所专用结算账户

　　D.客户登记期货结算账户

　　答案：ABC

　　(2)某日，客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过(　　)账户进行转账

　　A.期货交易所专用结算账户

　　B.客户登记的期货结算账户

　　C.期货公司自有资金账户

　　D.期货公司备案的期货保证金账户

　　答案：BD

　　3.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是(　　)

　　A.保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担

　　C.全部损失由客户承担

　　D.全部损失有期货公司承担

　　答案：A

　　4.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下2题。

　　(1)关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是(　　)。

　　A应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用

　　B应在发布后报监管部门备案

　　C应在发布前报监管部门备案

　　D只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序

　　答案：B

　　(2)关于期货交易账户，下列做法中错误的是(　　)。

　　A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

　　B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

　　C期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

　　D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

　　答案：ABC

　　5.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为(　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

　　6.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是(　　)

　　A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

　　B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

　　C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

　　D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

　　答案：BD

　　2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是(　　)

　　A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

　　B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

　　C.A集团应当在规定时间内通知期货公司

　　D.A集团持有的期货公司股权可以质押

　　答案：ACD

　　7.甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下2题。

　　(1)根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是(　　)P108+5

　　A.净资本不低于12亿元

　　B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度

　　D.具有满足业务需要的技术系统

　　答案：ACD

　　(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是(　　)P109+12

　　A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托

　　B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托

　　C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托

　　D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

　　答案：ABC

　　8.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。

　　(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是(　　)

　　A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

　　B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效

　　C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

　　D.经办人应当被开除

　　答案：C

　　(2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是(　　)

　　A.由乙期货公司承担

　　B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

　　C.由王某承担，因为王某已有交易经历

　　D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

　　答案：C