期货从业考试期货法律法规多选题(7)

　　期货从业资格考试多选选择题

　　1.《期货交易管理条例》的适用范围包括(　　)。

　　A.商品期货合约

　　B.金融期货合约

　　C.期权合约

　　D.国际货物买卖合约

　　2.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是(　　)。

　　A.甲为个体工商户

　　B.乙为某家庭联产承包户

　　C.丙为某上市公司

　　D.丁为某国有公司

　　3.从事期货交易活动，应当遵循(　　)的原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.结算担保金制度

　　C.当日无负债结算制度

　　D.持仓限额和大户持仓报告制度

　　5.下列不得从事期货交易的单位和个人包括(　　)。

　　A.国家机关和事业单位

　　B.证券、期货市场禁止进入茬

　　C.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

　　6.根据规定，下列主体中，(　　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.非期货公司结算会员

　　D.中国期货业协会

　　7.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　8.申请设立期货公司，应当具备的条件有(　　)。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

　　9.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取(　　)监管措施。

　　A.撤销其部分期货业务许可

　　B.责令停业整顿

　　C.关闭其分支机构

　　D.指定其他机构托管或者接管

　　10.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括(　　)。

　　A.不得滥用权利

　　B.不得占用期货公司的资产

　　C.不得挪用客户保证金和其他资产

　　D.不得损害期货公司、客户的合法权益

　　期货法律法规考试参考答案与解析

　　1.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　4.【答案】ACD

　　【解 析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度; (三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算 制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，下 列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者; (四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　6.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　7.【答案】ABD

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　8.【答案】ABC

　　【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

　　9.【答案】BD

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。