期货从业考试题库法律法规单选及答案解析(6)

　　1.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有(　　)名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　2.独立董事最多可以在(　　)家期货公司兼任独立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　3.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是(　　)。

　　A.上海期货交易所

　　B.香港期货交易所

　　C.芝加哥期货交易所

　　D.澳洲雪梨期货交易所

　　4.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　5.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是(　　)。

　　A.申请书

　　B.章程和交易规则草案

　　C.期货交易所的经营计划

　　D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

　 6.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是(　　)。

　　A.自动消灭

　　B.由C期货交易所继承

　　C.根据AB商定的方案处理

　　D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

　　7.会员制期货交易所的权力机构是(　　)。

　　A.会员大会

　　B.董事会

　　C.股东大会

　　D.理事会

　　8.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有(　　)以上会员参加方为有效。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　9.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是(　　)。

　　A.1/3以上理事联名提议

　　B.中国证监会提议

　　C.理事长提议

　　D.期货交易所章程规定的情形

　　10.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(　　)年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

   　期货从业资格考试《期货法律法规》试题答案

　　1.【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

　　2.【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

　　3.【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第二条规定，本办法适用于在人民共和国境内设立的期货交易所。题目中只有A项符合规定。

　　4.【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　5.【答案】D【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条规定。

　　6.【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A、B合并以后，其债权债务应当由C继承。

　　7.【答案】A【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。

　　8.【答案】D【解析】会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

　　9.【答案】C【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。

　　10.【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。