2016年期货从业法律法规测试题(5)

　　1.某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)

　　A.使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意

　　B.从事期货自营业务

　　C.未能有限控制投资风险

　　D.挪用客户保证金

　　答案：BD

　　2.根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是(　　)P28+9+13

　　A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

　　B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

　　C.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金

　　D.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整

　　答案：AD

　　3.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是(　　)

　　A.客户有不符合的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

　　B.为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

　　C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

　　D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

　　答案：B

　　4.甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。

　　(1)期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等行为形成的交易结果(　　)P144+53

　　A有效

　　B有效，不过假如甲认为损害自己利益，可以撤销

　　C效率待定，如果甲追人，则有效

　　D无效

　　答案：D

　　(2)如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失(　　)P141+30

　　A完全由甲承担

　　B完全由期货公司承担

　　C甲、期货公司各承担一部分

　　D期货交易所承担一部分

　　答案：A

　　5.长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易，10月该营业部超出经营范围，与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营，11月该营业部亏损200万元，无力偿还借款。根据上述材料，请回答以下问题。

　　(1)下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是(　　)P+26

　　A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

　　B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销;经期货公司追人，合同有效

　　C.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

　　D.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销;经市政府追人，合同有效

　　答案：C

　　(2)下列关于营业部所欠教育局款项偿还的表述，正确的是(　　)P138+12

　　A.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿

　　B补充协议由营业部和教育局签订，双方工作人员存在有过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还

　　C营业部属超出范围经营，予以撤销，欠款不足部分在该营业部被撤消后，予以清偿

　　D营业部属非法人机构，不能独立承担其民事责任的，由期货公司承担，故欠款不足部分由期货公司承担

　　答案：D

　　6.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下2题。

　　(1)关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是(　　)。P59+52

　　A应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用

　　B应在发布后报监管部门备案

　　C应在发布前报监管部门备案

　　D只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序

　　答案：B

　　(2)关于期货交易账户，下列做法中错误的是(　　)。

　　A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

　　B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

　　C期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

　　D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

　　答案：ABC

　　7.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为(　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

　　8.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是(　　)

　　A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

　　B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

　　C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

　　D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

　　答案：BD

　　2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是(　　)

　　A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

　　B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

　　C.A集团应当在规定时间内通知期货公司

　　D.A集团持有的期货公司股权可以质押

　　答案：ACD

　　9.甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下2题。

　　(1)根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是(　　)P108+5

　　A.净资本不低于12亿元

　　B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度

　　D.具有满足业务需要的技术系统

　　答案：ACD

　　(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是(　　)P109+12

　　A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托

　　B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托

　　C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托

　　D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

　　答案：ABC

　　10.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。

　　(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是(　　)

　　A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

　　B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效

　　C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

　　D.经办人应当被开除

　　答案：C

　　(2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是(　　)P139+16

　　A.由乙期货公司承担

　　B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

　　C.由王某承担，因为王某已有交易经历

　　D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

　　答案：C