2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(5)

　　单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.会员制期货交易所会员大会有(　　)会员参加方为有效。

　　A.1/3以上

　　B.Z/3以上

　　C.1/4以上

　　D.3/4以上

　　2.会员制期货交易所会员大会结束之日起(　　)内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　3.会员制期货交易所设理事会，每届任期(　　)。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　4.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是(　　)。

　　A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

　　B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

　　C.理事会会议至少每半年召开一次

　　D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

　　5.会员制期货交易所理事会的非会员理事由(　　)。

　　A.中国证监会委派

　　B.中国期货业协会委派

　　C.会员大会选举产生

　　D.理事会选举产生

　　6.期货公司变更法定代表人的，应当向(　　)提交变更法定代表人申请书等申请材料。

　　A.住所地的期货交易所

　　B.住所地的中国证监会派出机构

　　C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构.

　　D.国务院国有资产监督管理机构

　　7.期货公司变更住所，应当向(　　)提交变更住所申请书等申请材料。

　　A.迁出地期货交易所

　　B.迁出地工商行政管理机构

　　C.拟迁入地期货交易所

　　D.拟迁入地中国证监会派出机构

　　8.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前(　　)月末的风险监管报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.5个月

　　9.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向(　　)提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

　　A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

　　B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

　　C.营业部所在地的中国证监会派出机构.

　　D.其住所地的工商行政管理机构

　　10.期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(　　)。

　　A.终止营业部申请书

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.拟终止营业部的决议文件

　　D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

　　参考答案及解析 ：

　　1、【答案】B

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

　　2、【答案】B

　　【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　3、【答案】B

　　【解析】会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。

　　4、【答案】D

　　【解析】理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

　　5、【答案】A

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第26条规定，会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。

　　6、【答案】B

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第20条规定，期货公司变更法定代表人的，应当向其住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。

　　7、【答案】D

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。

　　8、【答案】C

　　【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

　　9、【答案】C

　　【解析】期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

　　10、【答案】B

　　【解析】选项8属于期货公司申请设立营业部时应提交的申请材料。