2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(4)

　　1.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，(　　)定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.中国银监会

　　2.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　3.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由(　　)。

　　A.后续缴纳的保障基金补偿

　　B.风险准备金补偿

　　C.期货交易所的自有资金补偿

　　D.期货公司的自有资金补偿

　　4.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.财政部

　　5.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以(　　)弥补保证金缺口。

　　A.风险准备金

　　B.期货投资者保障基金

　　C.公积金

　　D.自有资金和变现资产

　　6.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.财政部

　　D.期货投资者保障基金

　　7.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。

　　A.中国证监会和财政部

　　B.财政部

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　8.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国银监会

　　D.中国期货业协会

　　9.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　10.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.财政部

　　D.中国期货业协会

　　1、【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

　　2、【答案】B

　　【解析】存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　3、【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

　　4、【答案】A

　　【解析】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　5、【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

　　6、【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条第2款规定，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金。

　　7、【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条第2款规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

　　8、【答案】B

　　【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。

　　9、【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定，中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

　　10、【答案】C

　　【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。