2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题(2)

　　1.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。

　　A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

　　B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款

　　C.给予警告，单处5万元以下罚款

　　D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

　　2.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。

　　A.3万元以下罚款

　　B.3万元以上5万元以下罚款

　　C.5万元以上10万元以下罚款

　　D.20万元以下罚款

　　3.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。

　　A.1万元以上3万元以下的罚款

　　B.1万元以上5万元以下的罚款

　　C.1万元以上l0万元以下的罚款

　　D.5万元以上l0万元以下的罚款

　　4.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是(　　)。

　　A该转让行为不需报监管机构批准

　　B该转让行为应当报中国证监会批准

　　C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

　　D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

　　5.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是(　　)。

　　A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

　　D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

　　6.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(　　)报告。

　　A.所在公司住所地证监会派出机构

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　7.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有(　　)

　　A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

　　B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

　　C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

　　8.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为(　　)

　　A6000万元

　　B6450万元

　　C5550万元

　　D5700万元

　　9.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(　　)

　　A.责令公司限期整改

　　B.限制或暂停部分期货业务

　　C限制有关股东行使股东权利

　　D.责令有关股东限期转让股权

　　10.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施(　　)

　　A只须向中国证监会派出机构书面报告

　　B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

　　C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

　　D无须提交书面报告

　　1、【答案】D。

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　2、【答案】A。

　　【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

　　3、【答案】C。

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。