期货从业资格证《投资分析》试题及答案（12）

　　判断是非题

　　1.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。(　　)

　　2.为了维护期货交易市场的稳定，中国证监会及其派出机构不得提高期货公司的风险监管指标标准。(　　)

　　3.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70%。(　　)

　　4.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。(　　)

　　5.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。(　　)

　　6.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。(　　)

　　7.期货公司应当每个月向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。(　　)

　　8.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于3日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体股东书面报告。(　　)

　　9.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。(　　)

　　10.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。(　　)

　　判断是非题答案

　　1.√

　　2.×【解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。

　　3.×【解析】规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

　　4.√

　　5.√

　　6.√

　　7.×【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。

　　8.×【解析】期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

　　9.√

　　10.√