2016期货从业资格证《期货法律法规》专项练习题（1）

　　多项选择题

　　1. 题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是(　　)。

　　A:居间人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客户的委托

　　C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　参考答案[ACD]

　　2.出现下列(　　)情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A:发生自然灾害等不可抗力

　　B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　参考答案[ABC]

　　3. 题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括(　　)。

　　A:设立目的和职能

　　B:名称、住所和营业场所

　　C:注册资本及其构成

　　D:对会员的纪律处分

　　参考答案[ABCD]

　　4. 题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

　　A:会员资格的取得条件和程序

　　B:会员资格的变更条件和程序

　　C:对会员的监督管理

　　D:会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(　　)。

　　A:身体状况良好

　　B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

　　C:有相应的经济或者管理工作经验

　　D:取得证券从业人员资格

　　参考答案[ABCD]

　　6. 题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是(　　)。

　　A:经纪公司不得混码交易

　　B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　参考答案[ABC]

　　7. 题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(　　)，并及时公布。

　　A:周报表

　　B:月报表

　　C:季度报表

　　D:年报表

　　参考答案[ABD]

　　8.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：(　　)

　　A.期货交易所的高级管理人员

　　B.中国证监会的期货管理人员

　　C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

　　D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

　　参考答案：[AC]

　　9. 题干:下列表述中，(　　)是正确的。

　　A:期货经纪公司应当加入期货业协会

　　B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

　　C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

　　D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

　　参考答案[AD]

　　10. 题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(　　)业务。

　　A:投资基金

　　B:经纪业务

　　C:咨询、培训

　　D:自营

　　参考答案[BC]