2017期货从业资格法律法规重点汇编：其他

　　其他

　　1.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地; 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

　　2.从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

　　3.不具有主体资格导致合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

　　4.全权委托进行交易的，承担主要赔偿责任，不超过损失的80%。 期货公司透支，赔偿额不超过60%。客户透支，不超过80%。 穿仓造成的损失，由期货公司承担。

　　5.商事案件是指：违反法律法规以及规定违反其章程、交易规则、实施细则

　　的规定以及业务协议的约定因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

　　6.不予支持：保证金账户中的资金;提交的用于充抵保证金的有价证券。会员分级结算制度，不予支持：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

　　7.接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，遵循公平、公正、诚信、规范的原则;客户应当独立承担投资风险。

　　8.申请条件： 净资本不低于人民币5亿元;申请日前6个月的风险指标持续符合要求;最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;近3年未违规;近1年不存在被监管机构采取监管措施; 5年经验≥1人，3年期货或3年证券经验≥5人，近3年无违规。

　　9.客户有较强资金实力和风险承受能力。单一客户委托资产≥100万元人民币。相关人是客户的，自签订合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出

　　机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

　　10.投资范围包括：期货、期权及其他金融衍生品;股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;其他品种。

　　11.资产相互独立，独立建账、独立核算、分账管理。

　　客户委托资产不得用于清偿债务，且不属于破产财产或者清算财产。不得通过公开媒体推广、宣传业务或招客户;不公开宣传收益，不欺客户。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。 资产管理委托终止的：及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户;及时撤销期货资产管理账户;及时撤销非期货类投资账户。人员变动情况，5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。期货公司每日向监控中心报送数据信息。月度报告：月度结束后7个工作日。年度报告：年度结束后3个月

　　12.(会计凭证的保护)情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 “单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”

　　13.“国有公司、企业的工作人员，不负责任或滥用职权，造成破产或严重损失，处三年以下有期徒刑或者拘役;特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。

　　14、 “未经批准，擅自设立金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 “伪造、变造、转让金融机构经营许可证或批准文件的，依前款规定处罚。 “单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，对直接负责主管人员和其他直接责任人员，依第一款规定处罚。”

　　15.(内幕信息获利)情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 “单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 “内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。”

　　五、(编造虚假信息)造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。 “单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”

　　16.(操纵价格-单独或者合谋;与他人串通;以自己为交易对象;以其他方法操纵证券、期货交易价格的)情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：。 “单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　17.金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。2.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　金融机构工作人员违规发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的，依照前款的规定从重处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。关系人的范围，依照《人民共和国商业银行法》和有关金融法规确定。

　　18.工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。”单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　19.违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　20.为掩饰、隐瞒资金来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，处5年以上l0年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金：提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的; 通过转账协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。