期货从业《法律法规》要点：执业行为准则

期货从业人员执业行为准则(修订)

【考点一】基本准则

从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

【考点二】合规执业

从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

期货公司的从业人员不得有下列行为：

(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;

(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

(四)中国证监会禁止的其他行为。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：

(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;

(二)代理客户从事期货交易;

(三)中国证监会禁止的其他行为。

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

(二)代理客户从事期货交易;

(三)中国证监会禁止的其他行为。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

(一)收付、存取或者划转期货保证金：

(二)代理客户从事期货交易;

(三)中国证监会禁止的其他行为。

【考点三】专业胜任能力

从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

【考点四】对投资者的责任

从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。