期货从业《法律法规》知识点复习（十三）

　　1.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。

　　2. 期货公司申请金融期货结算业务：

　　结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度。 股东2年未刑事处罚。

　　董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

　　注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

　　期货公司申请金融期货全面结算业务：

　　董事长 经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。

　　注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。

　　5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：

　　2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。

　　3个月内证监会 做出批准不批准决定。

　　取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。

　　2. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

　　净资本不得低于1500万

　　净资本不得低于客户权益总额的6%

　　净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万

　　净资本与净资产的比例不低于40%

　　流动资产和流动负债的比例不得低于100%

　　负债与净资产的比例不得高于150%

　　3. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：

　　净资本不低于3000万

　　从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万

　　从事 全面结算业务 期货公司 净资本不得低于下面标准：

　　人民币9000万

　　客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　4.不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%。

　　5. 风险监管报表：

　　月度 7天内 报 年度3个月内报保存不少于5年。

　　风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。

　　6. 期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：

　　向公司出具警示函 抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。 优化指标

　　要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。，证监会2日内 进行现场检查。整改期货不过20日。

　　7. 风险监管标包括：

　　风险监管指标汇总表 ，净资本计算表，资产调整值计算表 ，客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。

　　资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金

　　负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益

　　重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。

　　========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====

　　8. 符合条件证券公司：

　　6个月风险指标符合规定标准

　　已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

　　2个月风险监管指标合格

　　配备必要的业务人员 公司总部至少5名。

　　开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。

　　2.本办法所说的风险监控指标是：

　　净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150%

　　对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外

　　净资本不低于净资产的70% 证监会在20个交易日内 批准不批准

　　9. 列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。

　　10. 从业人员不正当竞争行为：

　　采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断

　　在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，

　　排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。