期货从业《法律法规》知识点复习（十二）

　　1. 财务负责人 营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。

　　具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

　　研究生工作放宽到1年

　　2. 期货监管自律机构，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。

　　3. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员：

　　违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。

　　违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

　　4. 申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。

　　5. 境外人士担任经理层不超过管理层的30%

　　6. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

　　独立董事最多在2家期货公司兼任。5日内报告。

　　7. 经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的 业务培训。代履职不过6个月。

　　8. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查 ，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。

　　9. 推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。

　　10. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。