期货从业《法律法规》知识点复习（六）

　　1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。

　　=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。

　　=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

　　2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金(20日内)5%股份，设立 收购参股终止境外机构。

　　派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构(两个月内) 三个月或者连续未开始营业，注销。

　　3. 客户期货交易可用：标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。

　　4. 国企遵循：套期保值原则。

　　5. 内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。

　　6. 保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。

　　7. 期货公司出现风险 措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。

　　对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。

　　重大事件5日向监督机构报告。

　　8. 期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。

　　不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度 乱用风险保证金

　　限会员交割量，用不具资格人员

　　针对组织：

　　保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务

　　违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料

　　未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度

　　拒绝或者妨碍国家检查

　　1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：

　　处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

　　10.期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。

　　组织：1-3倍， 10万，处以10-30W。 个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/