期货从业资格证《法律法规》速记考点：期货市场监督管理

　　期货从业资格证《法律法规》速记考点：监督管理

　　第四十七条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：

　　(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;

　　(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;

　　(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;

　　(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;

　　(五)监督检查期货交易的信息公开情况;

　　(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;

　　(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

　　(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;

　　(九)法律、行政法规规定的其他职责。

　　第四十八条国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：

　　(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;

　　(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

　　(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;

　　(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;

　　(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;

　　(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;

　　(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;

　　(八)法律、行政法规规定的其他措施。

　　【例1.29·多选题】国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有(　　)。[2014年9月真题]

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人

　　C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　D.查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

　　【答案】ABCD

　　第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。

　　必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

　　第五十一条国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

　　期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　【例1.30·单选题】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由(　　)制定。[2015年3月真题;2014年3月真题]

　　A.国务院

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.国务院财政部门

　　D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

　　【答案】D

　　第五十二条国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

　　客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　【例1.31·多选题】下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定?(　　)【2015年3月真题;2014年9月真题】

　　A.客户

　　B.非期货公司结算会员

　　C.期货公司

　　D.期货保证金存管银行

　　【答案】ABCD

　　第五十三条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

　　【例1.32·单选题】期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告(　　)。[2014年9月真题]

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.期货保证金存管银行

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

　　【答案】A

　　第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

　　【例1.33·多选题】根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。『2014年11月真题]