期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：监督及惩戒

　　期货从业资格证考试《期货法律法规》考点精选：期货从业人员执业行为准则(修订)

　　【考点】监督及惩戒

　　从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：

　　(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;

　　(二)拒绝协会调查或检查的;

　　(三)获取不正当利益的;

　　(四)向投资者隐瞒重要事项的;

　　(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

　　从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：

　　(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;

　　(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;

　　(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;

　　(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

　　期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

　　会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

　　会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

　　会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。