期货从业资格考试法律法规知识点十：监督机构

　　期货从业资格考试辅导资料【监督机构】

　　1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会

　　2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

　　3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构

　　4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

　　5. 更变5%以上股权，报国监。

　　6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

　　证监会对董监高进行监督管理

　　证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

　　7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。

　　8. 境外商品期货品种核准：商务主管。

　　9. 股指期货，适当性备案“交易所”。

　　10. 派出机构：法人、场所、分支。

　　11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准

　　12. 投资者保障基金：证监会集中管理

　　13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准

　　14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派

　　15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过

　　16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过

　　17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过

　　18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过

　　19. 总经理/副经理——证监会任免

　　20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

　　21. 协会建立从业人员诚信记录。

　　22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

　　23. 期交所会员——期交所批准