期货从业资格考试法律法规知识点七：提交报告

　　期货从业资格考试辅导资料【提交报告】

　　1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监

　　2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会

　　3. 联网交易——10日——证监会

　　4. 期交所任免中层——10日——证监会

　　5. 质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司

　　——5日——派出机构

　　6. 重大业务(10%)决策——5日——派出机构

　　证券介绍重大事件——2日——派出机构

　　7. 广告宣传——5日——派出机构

　　8. 关联人开户——5日——派出机构

　　9. 公司改名改章程——5日——派出机构

　　10. 风险官辞职——30日报董事会——派出机构

　　11. 任免首席风险官——10日——派出机构

　　12. 任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构

　　13. 董总辞职、不适当——3月——派出机构

　　14. 董监高违法————3日——派出机构

　　15. 董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构

　　16. 期货公司纳入会员——3日——派出机构

　　17. 签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出

　　18. 全面结算签订/变更/终止非结算——3日

　　——双方住所地派出、期交所、保金存管

　　19. 从业人员辞职解聘死亡——10日——协会

　　20. 从业人员收到处罚——10日——协会

　　21. 结构发现人员违规——10日——协会

　　22. 协会从业人员惩戒——10日——证监派出

　　23. 风控20%——5日——全体董/股

　　24. 近亲属从事交易——5日——公司

　　25. 首席风险官——派出机构&董事会

　　整改意见——总经理&负责人

　　26. 风控不合规——2日——证监会检查

　　——20日整改——3日解除

　　27. 变更股权/资本100%持股——证监会审查

　　28. 保障基金管理机构——证监会&财务部

　　29. 高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构

　　30. 许可证遗失——30日——指定报刊作废。

　　31. 纠纷——协会、期交所

　　32. 违法指令——机构——证监会、协会