2016期货从业资格证考试《期货法律法规》重点内容7

　　第一章 总则

　　第二章 设立 变更与业务终止

　　1.期货公司设立需要满足的条件：

　　从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

　　2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

　　实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚， 在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。

　　2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

　　3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

　　设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书

　　4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

　　申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

　　具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行

　　保证金安全存管 具体的经营的计划

　　业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

　　高级管理人员2年内没受过刑事处罚

　　持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚

　　5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：

　　金融期货经纪业务申请书

　　加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

　　股东会或者董事会关于金融业务的决议书

　　申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

　　公司治理 风险管理 的执行情况

　　业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况

　　人员的情况表 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告

　　6.期货公司有下列的需要证监会批准：

　　单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

　　持有5%以上 的股东出让股权

　　7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

　　变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书

　　变更后期货公司股东股权背景情况图

　　间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

　　拟增加出资额的情况报告

　　8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：

　　申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

　　9.变更法定代表人 需提交的申请材料：

　　申请书。股东会决议文件 任职资格

　　10。变更住所符合条件：

　　符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告

　　11.期货公司设立营业部，需具备的条件：

　　未涉及违法 1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标

　　符合客户资产保护盒保证金的保存规定

　　内部治理的有效执行规定 负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调

　　设施和场所符合要求

　　12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料

　　申请书 决议书 3个月月末风险监控标 管理制度文本 任职资格申请材料和证明

　　从业资格证书复印件 使用权和消费检验合格证明

　　13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:

　　申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告

　　变更后场所的所有权的消防报告

　　14.终止营业部 需要提供才材料：

　　申请书 决议书 关于客户处理的情况报告

　　15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：

　　停业决议文件 关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告

　　16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

　　许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。