1. 由于价格涨跌停板限制或其他市场原因,股指期货投资者的持仓被强行平仓只能延时完成,因此产生的亏损由(A )承担。
A. 股指期货投资者本人
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 期货业协会
2. ( A)不具备直接与中国金融期货交易所(CFFEX)进行结算的资格。
A. 交易会员
B. 交易结算会员
C. 全面结算会员
D. 特别结算会员
3. 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( C)对其进行纪律处分。
A. 行业规定
B. 行业惯例
C. 自律规则
D. 内控制度
4. 根据投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户资金余额不低于人民币(C )万元。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
5. 期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( C)为核心的客户管理和服务制度。
A. 内部风险控制
B. 合规、稽核
C. 了解客户和分类管理
D. 了解客户和风控
6. “市场永远是对的”是( B)对待市场的态度。
A. 基本分析流派
B. 技术分析流派
C. 心理分析流派
D. 学术分析流派
7. 以下不影响沪深300股指期货持有成本理论价格的是(D )。
A. 沪深300指数红利率
B. 沪深300指数现货价格
C. 期货合约剩余期限
D. 沪深300指数的历史波动率
8. ( D)不是影响股指期货价格的因素。
A.中央银行调整法定准备金率
B.中央银行调整贴现率
C.中央银行的公开市场操作业务的
D.宁波银行将客户存款利率调整到央行规定的上限
9. ( B)不是影响股指期货价格的主要因素。
A. 宏观经济数据
B. 期货公司手续费
C. 国际金融市场走势
D. 国内外货币政策
10. 波浪理论认为一个完整的波浪周期包括8浪。其中包括(C )。
A. 6浪上升,2浪下降
B. 4浪上升,4浪下降
C. 5浪上升,3浪下降
D. 7浪上升,1浪下降
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