2017期货从业资格考试考前练习试题及答案（5）_第3页

　　二、多选题

　　1.期货交易保证金分为( )。

　　A.结算准备金 B.交割保证金

　　C.结算保证金 D.交易保证金

　　2.为确保合约履行，期货交易所直接或间接向( )收取交易保证金。

　　A.会员 B.经纪人

　　C.客户 D.结算公司

　　3.期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，除( )情形外，严禁挪用。

　　A.依据客户的要求支付可用资金

　　B.为客户交存保证金，支付手续费、税款

　　C.支付期货公司工作人员的工资

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

　　4.期货交易所会员、客户可以使用( )等有价证券充抵保证金进行期货交易。

　　A.经期货交易所认定的标准仓单

　　B.可流通的国债

　　C.股票

　　D.承兑汇票

　　5.期货交易所保证金管理制度包括下列内容( )。

　　A.向会员收取保证金的标准

　　B.向会员收取保证金的形式

　　C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

　　D.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

　　6.《上海期货交易所风险控制管理办法》(2008年 1月 9日起实施)规定，在某一期货合约的交易过程中，当出现下列( )情况时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。

　　A.持仓量达到一定的水平时

　　B.临近交割期时

　　C.连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时

　　D.连续出现涨跌停板时

　　7.当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，采取( )等措施。

　　A.对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金

　　B.限制部分会员或全部会员出金

　　C.暂停部分会员或全部会员开新仓

　　D.调整涨跌停板幅度

　　8.当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，采取( )等措施。

　　A.限期平仓

　　B.强行平仓

　　C.暂停部分会员或全部会员开新仓

　　D.调整涨跌停板幅度

　　9.期货交易所会员的保证金不足时，会员应在期货交易所规定的时间内( )。

　　A.或追加保证金 B.或减少保证金

　　C.或自行平仓 D.或增加持仓

　　10.实行持仓限额制度的目的在于( )。

　　A.防范操纵市场价格的行为

　　B.防止交割量过大

　　C.防止期货市场风险过度集中于少数投资者

　　D.防止市场流动性过大

　　11.下列( )属于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定。

　　A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

　　B .套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制

　　C.同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

　　D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

　　12.下列关于“当日无负债结算制度”正确的是( )。

　　A.期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的

　　B.在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金

　　C.期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

　　D.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

　　13.制定期货涨跌停板制度的目的在于( )。

　　A.控制交易日内的风险

　　B.有效减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌

　　C.将交易所、会员和客户的损失控制在相对较小的范围内

　　D.保证当日期货价格波动达到涨停板或跌停板时不会出现透支情况

　　14.我国期货交易所规定，当会员、客户出现下列情形( )之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。

　　A.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的

　　B.客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定

　　C.因违规受到交易所强行平仓处罚的

　　D.会员、客户双方向开仓的

　　15.强行平仓的执行过程一般如下( )。

　　A.交易所以强行平仓通知书的形式向有关会员下达强行平仓要求

　　B.开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由交易所审核

　　C.超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由中国证监会直接执行强行平仓，强行平仓执行完毕后，记录执行结果并存档

　　D.超过会员自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所直接执行强行平仓，强行平仓执行完毕后，由交易所记录执行结果并存档

　　16.下列关于“强制减仓制度”说法正确的是( )。

　　A.强制减仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施

　　B.强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货公司会员)按持仓比例自动撮合成交

　　C.强制减仓制度对同一客户双向持仓的，其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓

　　D.强制减仓制度设立的目的在于化解市场风险，防止会员大量违约

　　17.大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所规定，申请套明保值交易的客户和非期货公司会员必须具备以下条件( )。

　　A.与套期保值交易品种相关的生产经营资格

　　B.交易所对套期保值的申请，按主体资格是否具备，套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相当进行审核，确定其套期保值额度

　　C.套期保值额度由交易所根据套期保值申请人的现货市场交易情况、资信状况和市场情况审批

　　D.套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓限量的限制

　　18.根据《期货交易管理条例》规定，下列说法正确的是( )。

　　A.期货交易的交割由期货交易所统一组织进行

　　B.交割仓库由期货交易所指定

　　C.期货交易所限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

　　D.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

　　19.下列关于“结算担保金制度”说法正确的是( )。

　　A.根据《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

　　B.结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金

　　C.结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳

　　D.结算担保金属于期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险

　　20.下列关于“风险准备金制度”说法正确的是( )。

　　A.风险准备金制度是指期货交易所从收取的期货交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金的制度

　　B.风险准备金的收取目的是为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来的损失

　　C.期货交易所应当按照手续费收入的 20%提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储

　　D.期货交易所可以根据业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模

　　21.我国《期货交易管理条例》规定，( )应按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金。

　　A.期货交易所 B.期货公司

　　C.非期货公司结算会员 D.交割仓库

　　22.期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求( )等措施，以警示和化解风险。

　　A.会员报告情况 B.客户报告情况

　　C.谈话提醒 D.发布风险提示函

　　23.出现下列( )异常情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。

　　A.期货价格出现异常 B.会员或者客户交易异常

　　C.会员或者客户持仓异常 D.会员资金异常

　　24.出现下列( )情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险，或者要求会员报告情况。

　　A.会员或者客户涉嫌违规、违约

　　B.交易所接到涉及会员或者客户的投诉

　　C.会员涉及司法调查

　　D.会员资金异常

　　25.发生下列( )情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险。

　　A.期货价格出现异常

　　B.期货价格和现货价格出现较大差距

　　C.会员或者客户涉嫌违规、违约

　　D.会员或者客户交易存在较大风险

　　26.期货交易所应及时公布上市品种合约的( )。

　　A.成交量

　　B.成交价

　　C.持仓量

　　D.最高价与最低价、开盘价与收盘价

　　27.期货交易所应当以适当方式向社会发布的期货交易信息包括 ( )。

　　A.即时行情

　　B.持仓量、成交量排名情况

　　C.期货交易所研究的价格预测信息

　　D.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

　　28.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当发布( )。

　　A.标准仓单数量 B.可用库容情况

　　C.交易情况周报表、月报表 D.交易情况年报表

　　29.普通投资者在进入期货市场交易之前，应首先选择一个( )的期货公司会员。

　　A.具备合法代理资格 B.信誉好

　　C.资金安全 D.运作规范和收费比较合理

　　30.期货公司会员为客户开设账户的程序一般包括( )。

　　A.风险揭示 B.签署合同

　　C.缴纳保证金 D.下单交易