交所管理办法
1. 公司制----------股份有限公司
2. 会员制----------注册资本出资认缴
3. 证监会监督管理
4. 章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改
5. 会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分
6. 交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理
7. 变更名称、注册资本，证监会
8. 交所合并后债券，债务继承
9. 联网交易的，决定起10日报告证监会
10. 解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭
11. 会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。选举理事。审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。
12. 理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。
审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。
决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。
审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。
13. 理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告
14. 总经理职权：组织实施决议，拟定细则
拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。
决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。
15. 监事会职权：不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案
16.
17. 董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理
18. 董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事
19. 临时会员大会：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要
20. 临时理事会议:1/3理事，证监会提议
21. 会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10天前通知
22. 理事会议2/3有效，一半通过
23. 理事会可设立专门委员会
24. 会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会
25. 理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派
26. 总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过
27. 交所任免中层，决定10日内向证监会报告
28. 期货交易所应该设独立董事
29. 副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人
30. 批准取消会员向证监会报告
31. 中金所---分级结算 其他全员结算
32. 交易结算不得为非结算会员结算
33. 结算会员：特别、全面、交易
34. 分级结算期交所可以根据 资信和业务开展情况， 限制结算会员的业务范围， 但3天内报告证监会
35. 保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法‘
36. 有价证券冲抵保证金：标准仓单、流通国债、有价证券。不得高于账户资金4倍，证券价值的80%
标准仓单 前一交易日结算价，国债 前一交易日 上证券和深证券 较低的收盘价
37. 亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。只给证券必须送到期交所
38. 分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金
39. 调整基础计算担保金的，调整前报告证监会
40. 风险准备金------手续费的20%。证监会根据 期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模
41. 期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准
42. 分级结算期所，风险管理 期所-----结算会员----非结算会员----客户
43. 证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。
44. 期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准
45. 下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外
不可抗力，结算交割危机重大影响
46. 期所编制，周报表，月、年报表
47. 制定违反交规的制度，报告证监会
48. 公司制期所关于股份报告证监会批准
49. 证监会 异常时 延迟开始，暂停交易，提前开市
50. 高管不得在营利性组织中兼职
51. 期所报告证监会：年度财务报告4个月 年度工作报告30天 季度工作报告15天
涉及 10%净资本或风险大的诉讼。 风险大财务支出。
52. 证监会可以派督察员
53. 期所应及时交监管费
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题