2016年期货从业资格证考试股指期贷和股票期货考点（17）

期货公司营业部的经营管理

一、场所和岗位设置

按照规定，期货公司在设立营业部之前.首先必须满足对经营场所及设施的具体要求。对于营业部的岗位设置，除营业部经理外.工作人员不得少于5人，并且营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开。

二、内控管理

期货公司对营业部的经营管理重点体现在对其内控管理等方面的监督管理上。首先，期货营业部的内控制度必须由公司统一制定，满足公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的“四统一”要求。其次.在开户、结算以及风险控制和交易等环节，营业部必须严格执行期货公司的管理制度。

三、内部合规检查制度

合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，包括以下内容：

(1)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;

(2)营业部岗位设置情况及人员资格情况;

(3)营业场所及设施合规情况;。

(4)营业部内部控制制度执行情况;

(5)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;

(6)信息技术系统运行情况;

(7)巾国证监会规定的其他事项。